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新富资本因多项违规遭处罚
2017-09-13 22:13

 

  千龙网北京9月11日讯 近日,中国证券监视管理委员会深圳监管局发布行政处分决议书〔2017〕4号显示,深圳前海新富资本治理集团有限公司存在未在产品存续期间依照基金业协会的划定办理基金备案手续;向非及格投资者召募资金;向不特定对象推介私募基金;在销售相关产品过程中未对所有投资者的风险辨认才能微风险承当能力进行评估;未对相关基金产品进行危险评级的违规行为。

  中国证券监督管理委员会深圳监管局以为,新富资本的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(简称《暂行措施》)第八条、第十一条、第十四条、第十六条和第十七条规定,依据《暂行方法》第三十八条规定,深圳证监局决定对新富资本责令纠正,给予忠告,并处以3万元罚款;对直接负责的主管人员李先林给予警告,并处以3万元罚款;对其余两名直接负责的主管职员颜昌仕、任蕾桦给予警告,并分离处以1万元罚款。

  事实上,这并不是新富资本第一次遭到证监会处罚。依据基金业协会备案的信息显示,2016年8月19日,证监会通报2016年上半年私募基金专项检讨执法情形,新富资本就曾被证监会采用行政监管办法。

  公然资料显示,深圳前海新富资本管理集团有限公司(以下简称:新富资本)成立于20 13年10月17日,是首批注册在深圳前海新区的一家以资产管理、财产管理、投资管理、互联网金融为中心业务的专业综合型金融服务集团,拥有中国证券投资基金业协会颁发的私募基金管理人牌照。


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